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Corporate Governance コーポレート・ガバナンス

コンプライアンス体制

コンプライアンス体制

株式会社ディ・エフ・エフ, 三越伊勢丹HD 総務部総務法務DIV, 三越伊勢丹HD 総務部広報株式DIV, 三越伊勢丹HD 総務部コンプライアンスDIV, 三越伊勢丹HD 秘書室, 三越伊勢丹HD 監査役室, 三越伊勢丹HD 人事部人事企画DIV, 三越伊勢丹HD 人事部人事DIV, 三越伊勢丹HD 人事部労務DIV, 三越伊勢丹ヒューマン・ソリューションズ 人財開発事業部

コンプライアンス体制

コンプライアンスに関する考え方について

  • 当社グループは、グループで働く従業員が、法令をはじめ倫理や社会規範・ルール等を遵守していくために、コンプライアンスを価値観や意識・行動まで根付かせ実践していくことが重要であると考えています。
  • このために、役員および従業員の行動規範として「私たちの考え方」のもと、「企業倫理行動基準」を制定し、全社に浸透を図るとともに、コンプライアンス体制の維持向上に取り組み、社会的信頼の確保を行っています。
  • 従業員には、お客さま・お取組先や従業員同士で遵守すべき法令や倫理行動基準を定めた社内ルールブック『コンプライアンス・ガイドブック』を社内イントラに掲示し、日々の業務における法令遵守の周知徹底を図っています。
  • また、業務遂行の適法性や妥当性を監査するために、独立した部門として内部監査室を設置し、内部統制機能の強化を図っています。

個人情報保護の取り組み

  • 当社グループではお客さまからお預かりする個人情報を適切に管理し、正しく利用するために『プライバシーポリシー』を制定公開し、お客さまの信頼とご期待にお応えてしています。
  • また、プライバシーポリシーに基づき『個人情報取扱規程』を定め、お客さまの個人情報の適切な利用と厳重な保護・管理を行っております。
  • 三越伊勢丹ホールディングス総務部を管掌する取締役が、当社グループの個人情報に関する統括責任者として、当社グループにおける個人情報の保護管理に関する業務を統括します。

インサイダー取引防止体制の整備と運用

  • 当社グループでは社内の未公開の重要な内部情報の取り扱いについて『インサイダー取引防止規程』を定め、情報の厳重な管理と意識向上に向けた取組みを行うことで証券市場やステークホルダーの皆さまから信頼される運用体制の整備と運用を行っています。
    役員をはじめ特定部門に所属している従業員が株式等を売買する際には事前届出を義務付ける等、インサイダー取引の未然防止を図る体制を整備しております。

IRポリシーの制定

  • 当社グループではIR活動(株主様・投資家様への広報活動)において、株主さま・投資家さまのご信頼と共感を得られる企業を目指し『IRポリシー 』を制定・公開し、公平な情報開示やコミュニケーションの充実を図っております。

反贈賄ポリシーの制定

  • 当社グループでは、反贈賄への取り組みを宣言し、『反贈賄ポリシー』を制定・公開しております。日本国内外を問わず、公務員や民間の役職員に対して、不正な利益を得る目的で、金品・供応・便宜その他の利益の供与等を行わないことを定めています。

公正取引を推進するための体制構築と運用

  • 当社グル―プでは、「公正取引に関する指針」を定め、公正かつ自由な競争を堅持し、広く社会に貢献し続ける企業であるために、不当な取引制限等を排除するための体制構築と厳格な運用を推進しております。

反社会的勢力への対応について

  • 当社グループでは、『内部統制システム構築の基本方針』において反社会的勢力との関係遮断、不当要求の拒絶、被害の防止を掲げております。

内部通報窓口の設置と運営

  • 当社グループではグループ内で不当行為等が発生した場合にその事実を速やかに認識し改善していくために『グループホットライン規程』を定めています。社内通報システムとして『グループホットライン』を設置し、当社グループで働く全従業員と当社グループとお取引のあるお取組先の全従業員が社内外の窓口を利用し、内部通報が出来る仕組みを運用しています。

コンプライアンス・ガイドブックの社内イントラ掲示

  • 当社グループでは、新入社員、新任管理職などへの各種研修にコンプライアンスの内容を組み込んでいます。また、全従業員が遵守すべき法令や社会規範を分かりやすくまとめた冊子「コンプライアンス・ガイドブック」を社内イントラに掲示しています。
【記載事例】
・安心、安全な商品提供のために
・個人情報保護
・人権の尊重
・ハラスメントの禁止
・働きやすい職場環境の整備
・インサイダー取引
・反社会的勢力との関係遮断
・贈賄の禁止
・お取組先との公正取引
・知的財産権
・お客さまと従業員の安全の確保
株式会社ディ・エフ・エフ, 三越伊勢丹HD 総務部総務法務DIV, 三越伊勢丹HD 総務部広報株式DIV, 三越伊勢丹HD 総務部コンプライアンスDIV

反贈賄ポリシー

三越伊勢丹グループ反贈賄ポリシー

三越伊勢丹グループは、コンプライアンスの徹底のために、反贈賄への取り組みを宣言し、賄賂その他の不正な手段により得られた利益は認めません。
本ポリシーにおいて、日本国内外を問わず、公務員や民間の役職員に対して、不正な利益を得る目的で、金品・供応・便宜その他の利益の供与等を行わないことを定めます。

三越伊勢丹グループは、日本における刑法・不正競争防止法のほか、米国連邦海外腐敗行為防止法(US FCPA)や英国贈収賄法(UK Bribery Act 2010)をはじめとする国内外の贈収賄規制強化の流れに鑑み、国内外の公務員及びこれに準ずる立場の者に対する不正な利益供与を広く禁止します。

三越伊勢丹グループ反贈賄ポリシー
    • 国内・海外を問わず、公務員又はそれに準ずる立場の者に対し、不正に利益を得る目的で、金品・供応・便宜その他の利益の供与・申し出・約束を行いません。また、民間の取引先の役職員に対し、不正な利益を得る目的で、金品・供応・便宜その他の利益の供与・申し出・約束を行いません。
    • 贈賄行為を防止するために必要となる組織体制等を維持・運営するとともに、役職員に対する贈賄防止に関する定期的な教育・研修等を継続します。

株式会社三越伊勢丹ホールディングス
代表取締役 杉江 俊彦

2018年4月1日

株式会社ディ・エフ・エフ, 三越伊勢丹HD 総務部総務法務DIV, 三越伊勢丹HD 総務部コンプライアンスDIV

公正取引に関する指針

私たち三越伊勢丹グループ及びそこに勤務する者は、当グループ会社が多くのお取組先 との関係で取引上優越した地位に立つとの認識を正しく持ち、また、お客さまが私たちの提供する情報を信頼して商品等の購入取引を行っていることに責任を持たなければなりません。
私たちは、かかる理解に立ち、当グループが公正かつ自由な競争を堅持し、広く社会に貢献し続ける公正な存在であるために、以下に掲げる「公正取引に関する基本指針」および「公正取引遵守に関する11原則」を遵守します。

公正取引に関する基本指針

(公正かつ透明性ある取引の実施)

  • 私たちは、公正かつ自由な競争を堅持するとともに、お客さまやお取組先などすベての関係者との間で公正かつ透明性ある取引を行います。私たちは、自ら負うべき負担・損失等をお取組先に不当に転嫁する行為や、お取組先か ら不当な利益を得る行為は行いません。

(商品・サービスに関する適切な情報の提供)

  • 私たちは、商品・サービスについて、的確な判断をしていただけるよう、お客さまに対して適正な情報提供に努めます。

(法令・社会倫理規範の遵守)

  • 私たちは、独占禁止法、下請法、景品表示法、不正競争防止法、JAS法、食品衛生管理法等を含むすべての関係法令・社会倫理規範およびその精神を遵守します。

公正取引遵守に関する11原則

1 不当な返品の禁止

購入した商品に瑕疵がある場合、注文外の商品である場合、商品の購入に先立ち返品の条件についてお取組先と合意ができている場合などを除き、お取組先から購入した商品の返品をいたしません。

2 不当な値引きの禁止

商品に瑕疵がある場合、注文外の商品である場合などを除き、商品を購入した後にお取組先に仕入代金を値引きさせることはいたしません。

3 プライベートブランド(PB)商品等の受領拒否の禁止

プライベートブランド(PB)商品や製造委託商品など、特別の規格、意匠、型式等を指示してお取組先に発注した商品については、商品に瑕疵がある場合、注文した商品と異なる場合などを除き、受領拒否はいたしません。

4 押し付け販売の禁止

仕入部門や売場で商品仕入れに関わる者や用度品等の購入に関わる者がお取組先に自社の商品の購入を勧めるなど、お取組先が希望しないにもかかわらずお取組先に対して自社の指定する商品を購入させたり、サービスを利用させる行為はいたしません。

5 不当な派遣販売員の要請・使用の禁止

お取組先に対して販売員の派遣を要請する場合には、事前に綿密な説明と十分な話し合いを行います。
予めお取組先の同意を得ないで派遣させたり、また、当該お取組先が納入する商品の販売業務以外に従事させるなど、お取組先の従業員等を不当に使用する行為はいたしません。

6 不当な協賛金等の要請の禁止

お取組先に対して協賛金の要請を行う場合には、所定の提案書に基づき、金額、使途、算出根拠等について事前に綿密な説明と十分な話し合いを行います。
お取組先の利益に直接関係のない協賛金や、合理的な範囲を超える過大な協賛金は 要求いたしません。
協賛金以外にも、お取組先に対して、本来お取組先が負担する必要のない金銭などの経済的な利益を要求することはいたしません。

7 不利益な取扱いの禁止

お取組先が、本原則に定めるような当グループ会社からの不当な要求に応じないことを理由に、あるいは、当グループ会社が不当な行為を行った事実を公正取引委員会等の行政機関に通知したことを理由に、当該お取組先との取引を停止したり、支払いを遅延させるなどの不利益な取扱いをすることはいたしません。

8 その他不当な取引条件の禁止

お取組先にとって著しく不利益となるような条件で取引を行ったり、一方的に取引条件を変更することはいたしません。

9 不当な景品提供の禁止

お客さまを誘引するための手段として、法令上の最高額及び総額の規定を超える過大な景品類は提供いたしません。

10 適正な情報の提供・不当表示の禁止

お客さまに的確な判断をしていただけるように、商品・サービスの内容に関して適正な情報提供を行います。
お客さまを誘引するための手段として、お客さまを誤認させる表示は行いません。

11 不当な取引制限の禁止

競合他社との間で、商品・サービスの価格、数量、お取組先や受注事業者などを取り決めることにより、本来行われるべき競争を制限するようなことはいたしません。

2008年4月1日 制定
2017年4月1日 改定
株式会社ディ・エフ・エフ, 三越伊勢丹HD 総務部総務法務DIV, 三越伊勢丹HD 総務部コンプライアンスDIV